第1篇 电力分公司*风*政建设自查报告
200*年_____公司根据省电力公司制定的《*风*政建设责任制考核平分标准》，对照《关于对200*年度*风*政建设责任制执行情况进行检查考核的通知》_____规定的检查考核的主要内容和“三重一大”制度的落实情况进行认真自查，评定自查分为100分。现将自查结果报告如下：
一、抓学习教育，树立科学发展观，公正的用人观，正确的政绩观、世界观、人生观、价值观。
分公司上下全面加强了对“三个代表”重要思想、十六大、十六届四中、五中全会精神的政治理论学习，继续加强对两个条例和省公司颁布的《十条禁令》的学习，认真学习了《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预__败体系实施纲要》，全面开展以学习中共国家电网公司*组《关于加强*政建设预防职务犯罪工作的决定》为重点的“四个一”教育活动(学习一遍《决定》原文、开展一次反腐__*示教育、组织一次学《决定》的征文、开展一次以贯彻落实《决定》为主题的*政谈话)。结合保持***员先进性教育活动，开展《实施纲要》、《学习纲要》、《*洁从业规定》的知识竞答和“反腐杂谈”专题征集活动。通过学习教育，分公司上下形成了认真学习的风气，民主讨论的风气，积极探索的风气和求真务实的风气，统一了*员干*的思想，强化了宗旨观念、纪律观念和法制观念，使广大*员干*真正从思想上构筑拒腐防变的“长城”，真正树立了科学发展关，公正的用人观，正确的政绩观、世界观、人生观、价值观。
二、抓*风*政建设，着力强化赖宁政行为规范。
分公司*总支重视从源头上预防和治理腐败，成立*风*政建设领导小组，设置了纪检专职，加强执行力建设，认真贯彻国网公司、省公司各项界测和部署情况，着力强化*政行为规范。一是建立了*风*政建设分析会制度，定期召开一次*风*政分析会，各基层单位*政负责人与分公司签订了《*风*政责任书》，保证了上级*风*政建设的决策和部署在分公司得到全面落实，促进分公司发展和稳定。具体体现在“三重一大”(重大决策、重要干*的任免、重要项目的安排;大额资金的使用)事项决策坚持按程序办事，提高了决策的民主化、科学化和制度化。制定了《200*年*风*政建设和反腐败工作任务分工表》，二是严格执行《*政领导干*选拔任用工作条例》。坚持民主推荐、组织考察、慎重决策和任前公示。于11月对提拔任用的7名中层干*分别进行了考察、*政联席会研究并进行了任前公示和*政戒勉谈话。三是加强财务资金管理和预算外资金管理。制定了……并下文执行。规定除财务人员外，单位其他人员一律不得解除单位的金钱，单位内严禁设立小金库。各种资金使用试行逐级预算管理。加强了对公司资金帐户的管理以及资金使用的管理和监督。四是公司系统严格执行物资采购、工程项目招投标制度，制定了《_____公司招投标管理办法》。基建监察人员按照规定参与相关合同的谈判，重点对招投标单位的资质认定、施工队伍和设备供货厂家的选择、招投标程序等环节的监督。对重大项目招标实行全过程监督，规范各方行为。
三、抓班子建设，创“四好”领导班子
分公司组织领导班子成员认真学习了《国有企业领导人员*政从业若干规定(试行)》、《领导干*必须认真履行职责》(国家电网纪检200*21号文)、《认真吸取叶迎春、臧其臣案件教训，切实做好*示教育》(国家电网纪检200*22文)，根据省纪委《关于对清理纠正国家**工作人员和国有企业负责人投资入股煤矿工作开展督察的通知》(赣纪发200*14号)文件精神要求，认真开展了自查工作。结合*员先进性教育召开了领导班子专题***，对收集到的意见进行了树立并提出整改措施。为了培养和早就一支政治素质好、经营业绩号、团结协作好、作*形象好的“四好”领导班子，分公司在班子建设上始终坚持学习型领导班子“六项”标准，即：带头学习培养人;身体力行鼓舞人;言行一致团结人;换位思考理解人;互相支持尊重然人;奖罚分明教育人，坚持“团结-批评-团结”的方针，不搞“一言堂”不搞个人说了算。在工作和生活中按照“六讲”原则，即：讲政治，团结协作;讲原则，服从大局;讲民主，遵章办事讲*性，光明正大;讲*洁，阳光行政;讲稳定，尽职尽责，率先垂范。
四、抓监督工作，健全监督机制。
分公司广泛开展员工民主监督，规范了企务公开程序，明确了企务公开内容，成立了企务公开领导小组、工作小组、监督小组。通过企务公开的形势对选拔干*、员工福利、奖金分配等李勇公示栏、宣传橱窗、管理信息系统等渠道进行公示、扩大了员工的知情权和参与权，起到了较好的监督作用。分公司还结合实际情况，制定了《_____公司**作*建设效能监察实施办法》，优化了企业管理，建立健全了**作*效能监察制度，完善了考核制度，明确了部门工作任务，提高了部门工作效率。
_____公司200*年度未发生任何违法和严重违纪问题，未发生瞒案不报、压案不查或责任追究不到位的情况，完成了目标责任制。分公司*风*政建设和反腐__工作取得的成效一是得益于省公司*组和省公司纪检组、监察办的正确指导;二是公司领导高度重视*风*政建设和反腐__工作，并身体力行，努力工作;三是全员参与。广大*员、员工的积极参与示公司抓好*风*政建设和反腐__工作的基础。
_____公司成立一年度来，在肯定成绩的同时，也要看到我们的工作仍然存在一些不足和问题。一是制度有待进一步完善;二是纪检监察机构续进一步健全。这些问题，我们将高度重视，尽快加以解决。在今后的工作中，我们将扬长避短，按照“三个代表”的要求，在“督”字上花精力，在“察”字上下功夫，在“实”字上做文章，在“创“字上挖潜力，以*风*政建设未动力，不断开拓创新，努力工作，未500千伏电网安全稳定运行做好保障。
第2篇 移动分公司“青年文明号” 自查报告
横山移动分公司“青年文明号” 自查报告
横山移动分公司在市公司*委的正确领导和大力支持下，以“三个代表”重要思想为指导，以维护职工合法权益为职责，紧密联系学习实践科学发展观活动，大力弘扬“正德厚生、臻于至善”的企业文化理念，紧紧围绕分公司目标任务，团结带领广大职工与时俱进、开拓创新，充分发挥青年文明号在“便捷服务，满意100”活动中的重要作用。横山移动分公司现将“青年文明号”自查情况汇报如下：
一、精神文明建设部分（共40分，每条4分）
1、“青年文明号”牌匾悬挂于明显的位置；“便捷服务，满意100”
活动相关宣传资料、标示使用规范；4分
2、营业和工作场所环境整洁优美，业务功能区域设置划分合理，
设置便于群众监督的意见箱、公告、电话等；落实公示制；
3、管理制度完善，创建目标明确，坚持开展创建活动；认真开展“便捷服务，满意100”等服务文化传播活动；4分
4、具有特色鲜明的服务创新，取得较好的经济效益和社会效益；4分
5、服务意识很强，服务措施到位，达到业务精、操作熟，服务水平保持且不断提高；4分
6、工作人员应着标志服（工作服）上岗，按要求佩戴工号牌，团员应戴团徽；应用中国移动统一的青年文明号服务卡。4分
7、*、团组织建设规范，发挥作用好；3分
8、员工对中国移动企业文化理念体系和《公民道德建设实施纲要》熟知和认同程度高；4分
9、在社会公益活动中取得显著效果，社会影响力强，美誉度高；4分
10、在本地区达到服务领先水平。4分
二、营业厅部分（共60分，每条3分）
1、标识部分
营业厅外中国移动通信的企业标志（按规范要求），局所名称及营业时间。
营业厅内按规范设置的企业标志，服务台席标识，楼层服务功能指示标示（多楼层），其他服务房屋和设施的指示标示，夜间服务灯光显示。3分
2、环境卫生
营业厅门前干净、整洁、美观，秩序井然，营业厅内宽敞明亮、整洁舒适、美观大方，地面无污物废纸，门窗玻璃清洁，厅内无杂物，各类设施完好整洁，营业厅内外有绿色植物，保持空气清新。2分
3、公告
公布服务公约，公布业务种类，公布收费标准，公布信号覆盖范围示意图，公布漫游的范围，公布服务人员工号，公布监督电话，公布市区营业点代办点分布图，公布长途区号及，公布业务流程。3分
4、宣传材料
免费提供使用手册和宣传资料，所提供的各项业务宣传资料齐全，摆放整齐便于客户索取。3分
5、业务演示
配备有播放业务宣传片的影象设备并正常使用；3分
6、设备配置
提供时间、日历显示，设有供客户书写用的桌椅、文具等用品，提供客户自助服务设施（如客户自助受理业务终端、数据业务操作终端），废物回收设施。2分
7、服务设施
有公用饮水装置及饮水杯，提供客户等候的休息区域，为客户提供报纸、杂志，设有意见簿接受客户监督。3分
8、值班经理和营销人员
设置综合服务台（含咨询、投诉受理），设有值班经理负责处理日常事务，为大客户及特殊客户（残疾人）服务。营销人员主动引导客户办理业务，为客户了解使用各项业务提供帮助和服务。3分
9、员工形象
所有员工应统一着工作服装，佩带统一的工号牌（胸牌佩于左胸部、吊牌佩于胸前），营业柜台前摆放工号牌，男营业员无留长发、胡须，女营业员着淡妆，精神饱满，微笑服务。3分
10、劳动纪律
严格遵守营业时间，节假日照常营业；营业秩序良好，遵守各项规章制度、劳动纪律和服务纪律；无违章作业、粗鲁待客、与客户争吵等现象；无擅自离开工作岗位、聊天及打磕睡等现象；设立客户意见簿，每周有值班经理或领导批阅记录及处理意见和结果。3分
11、工作态度
①是否主动招呼客户（如：口头招呼、点头、微笑等）；
②是否能够耐心聆听客户说话；
③是否能够对客户不懂或不明白的地方耐心、友好地解释；
④回答问题或办理业务过程中是否使用了服务忌语；
⑤当客户表示不购买产品或服务以及有不同意见时，是否仍能表现尊重、友好和乐意帮助；
⑥当客户询问多项内容后，是否仍表现耐心及乐意帮助；
⑦办理业务的过程中是否能够不与其他营业员闲聊，不中途离开，如确有事离开或接电话时，主动向客户表示歉意；
⑧是否能够礼貌地把单据或钱交给客户；
第3篇 2020年关于人寿保险股份有限公司北京分公司反洗钱工作情况的自查报告
我公司反洗钱岗位人员根据可疑交易识别标准对系统提取的所有可疑交易进行人工判断，确定是否符合可疑交易的形式特征和实质特征。可疑交易需在交易发生之日起5日内做出人工判断结果，可疑交易人工识别结果需及时在反洗钱报送监控系统内进行填写。
三、我司严格按照北京保监局文件的要求，对理赔客户实行直赔并理赔到卡杜绝现金交易。高度重视理赔客户资料的真实性，在赔前对所有赔案均通过电话对客户进行电话回访，核对客户的姓名、身份证件、赔款金额和银行帐号，填写客户信息真实性调查表。
四、在反洗钱制度的培训方面，分公司xx年4月邀请人行反洗钱处对我司全体员工进行了反洗钱相关知识现场培训。并由分公司反洗钱领导小组牵头，联合各反洗钱工作的相关部门和岗位进行了反洗钱视频培训，学习了总公司和分公司新下发的反洗钱内控制度、《保险业反洗钱工作管理办法》。
五、当前反洗钱工作中遇到的主要问题和风险点： 由于xx寿险北京分公司成立时间不长，业务开展的不多，没有下设机构，遇到的问题和风险并不多。
保险公司作为服务性行业，对客户信息的查询和全面了解采取的方法有限，因此对客户信息只能基于表面的证件和
客户告知，难以做到全面、深入的调查。
六、关于加强反洗钱工作的政策建议：
建议北京保监局多组织相关培训，分析保险业遇到的风险和防范，以提高反洗钱人员的专业工作技能。
xx寿险北京分公司在xx年会更加高度重视反洗钱工作，虚心接受北京保监局对反洗钱工作的领导和监督，扎实有效开展各项反洗钱工作，依法履行义务，勤勉尽责，为维护地方金融市场秩序的稳定做出贡献。
七、xx年反洗钱工作计划：
(一)继续加强反洗钱内控制度建设和反洗钱培训、宣传工作。加大对客户进行反洗钱宣传的力度，在承保、理赔柜台摆放各种反洗钱知识宣传手册、前台大厅摆放宣传展板;组织全体员工参加反洗钱知识普及专题培训1-2次;召开反洗钱半年及年度工作现场/视频总结会1-2次;利用金融周等机会，现场向广大市民宣传反洗钱知识。
(二)加强持续客户身份识别工作：根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行xx年2号令)和总公司、分公司制度的要求，对新客户进行身份识别和资料的保存;对于持续客户将按照《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》(银发xx】391号)文件的要求进行识别和身份资料的保存。在承保环节我公司将加强对销售人员的反洗钱培训，
特别是合作中介机构的销售人员的反洗钱培训，重点落实投保资料的完备性和保费全额转账制度等方面。在退保环节我公司将依据客户资金“哪里来，哪里去”的原则，做好客户身份识别及投保人的保费账户管理，确保资金流向明晰。特殊情况，经过严格核实客户身份情况后才予以个案处理。
(三)落实风险为本的工作理念，扎实推进客户风险等级划分工作：按照中国人民银行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》加强对客户风险进行等级划分。
着重对洗钱风险较高行业的管理人员或从业人员、提供虚假证件办理业务或拒绝提供所要求信息和文件的客户的身份资料与基本信息进行登记。
(1)全面记载客户身份信息、资料以及反映客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
(2)全面收集该级客户每笔交易的数据信息、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
(3)全面了解客户的资金来源、经济状况或者经营情况。
(四)内部审计计划：
《保险业反洗钱工作管理办法》重申了保险公司应每年对反洗钱工作进行内部审计。结合分公司的实际情况及分公司反洗钱领导小组要求，我公司制定了xx年度反洗钱内
部审计稽核计划，具体内容如下：
1. 审计领导小组
由分公司反洗钱工作领导小组统一负责全辖反洗钱内部审计稽核工作，各级机构负责人都要从思想上高度重视此项工作，并把这项工作纳入到机构正常的经营工作中去，确保此项工作不走过场;各级机构的财务人员，在机构负责人的领导下按照分公司的要求开展此项工作。
2.审计时间
xx年度北京公司拟在本部安排三次反洗钱内部审计和稽核工作，时间暂定为2月-4月审计对象个险部、团险部，5月-8月审计对象财务部、银保部，9月-12月审计对象运营部、办公室。
3.审计对象
反洗钱审计稽核涵盖分公司运营部、财务部、各业务渠道、办公室等任何可能发生洗钱行为的各个工作环节。
4.审计稽核内容：
(1)反洗钱组织机构设立及报备情况 (2)反洗钱信息报送情况 (3)反洗钱内控制度建设情况 (4)客户身份识别情况
(5)大额、可疑交易工作管理情况 (6)反洗钱培训宣传情况
(7)代理协议反洗钱条款签订情况
(五)按时保质完成各类资料收集、数据报送等工作。
我司将按时保质保量向监管部门报送季度报表和数据以及反洗钱工作总结等材料。
xx年度，北京分公司将在保监会、人民银行及总公司的领导下，继续遵守国家反洗钱的相关法律、法规，严格执行公司相关反洗钱内控制度，并按照规定执行操作流程，完成反洗钱工作。同时，分公司将对反洗钱工作的各个环节进行严格的考核及奖惩，加强反洗钱工作的管理，提高反洗钱工作的效率及水平，推动我司反洗钱工作更上一个新的台阶，为切实履行金融机构反洗钱义务，维护良好金融秩序尽到自已应尽的力量。
特此报告
