第1篇 2011年工作总结：市内审协会工作总结及工作意见
2011年工作总结：市内审协会工作总结及工作意见
一、内审工作回顾.我市内审协会在省审计厅和省内审协会的指导下，在市审计局的直接领导下，积极贯彻*的十六大及十六届四中全会精神，认真学习和执行《审计署关于内部审计工作规定》和《内部审计准则》规定要求，按照盛市审计工作会议精神，遵循“管理、宣传、服务、交流”的宗旨，以
《度南京市内部审计工作指导计划》为导向，积极引导全市内部审计机构在加强单位经济管理和实现经济目标等方面发挥积极地作用，实现内部审计为实现单位目标而服务的思想理念，确定了“法定代表人离任与工程竣工决算项目”两项必审，和“全面加强领导人任期内经济责任审计、加强物资采购比价审计、加强内控制度评审”，以及“积极探索经济效益审计”等四个重点审计的方向，围绕提高内部审计的审计质量、审计技术与方法，加强内部审计法制建设，通过开展互相交流、信息沟通、咨询服务、业务指导、理论研讨、培训学习、宣传活动，全市内部审计工作在各单位改革、改制，内审人员变动较大的情况下，仍取得了较大成绩。据统计，全市内审机构（含区、县）完成各类审计项目88项；查出损失浪费金额50万元；促进增收节支60万元；已纠正违规行为金额59万元；提出建议意见被采纳5条。向司法**移送案件件；建议给予行政处分6人；移送司法**处理5人。内部审计对促进我市经济建设，服务“两个率先”，加强单位内部管理，提高企业经营和决策水平；促进领导干**政建设，进行反腐__；维护财经秩序，减少企业成本，增加效益方面发挥了积极地、越来越重要的作用。总结全市内部审计工作，主要特点如下：
（一）开展经济责任审计已成为内部审计工作的基本任务根据上级关于开展任期经济责任审计的规定和要求，经过我市多年实行年度内部审计工作计划指导，我市各单位内部审计机构对单位内有关责任人开展离任审计已成为一项基本工作任务。有的单位内审机构，不但对所属法定代表人离任进行审计，还对与经济有关的责任人离任时也进行离任审计，基本做到有离必审。有能力的单位内审机构还全面加强了单位责任人任期内经济责任审计。如南京市教育局根据有关经济责任审计的规定，结合教育局自身的实际情况，在贯彻执行《南京市教育局直属学校、单位*政领导干*经济责任审计实施办法》，扩大了经济责任审计范围，对学校的分管财务副校长、主办会计离任进行经济责任审计的基础上，还积
极探索任中经济责任审计有效途径。重点对被审计单位重大的经济活动所发生的经济责任问题，对易发问题部位做到严审。配合局纪工委对市卫校经济责任审计中，针对经济担保、贷款往来和资金拆借等基建项目方面加强审计，查获涉案线索。南京市卫生局在全系统对有经济活动的部门负责人开展了任期经济责任审计工作，并将此项列入院长责任制考核目标中；对审计结果进行有目的的跟踪，促进审计成果的转化，使审计工作由发现型逐步转变为预防型。据统计，全市内审机构（含区县）开展经济责任审计项目共70项，其中离任审计0项，任期内审计69项。查证损失浪费09万元；查处违纪违规59万元。审计后，其中晋升人、平调7人、免职0人、离退人、行政处理人、司法处理人其他情况08人。
（二）工程建设项目竣工决算审计成为内部审计____，节约单位投资资金，减少资产成本的重要手段我市多年来在南京市内部审计指导计划中，要求各单位内审机构把工程竣工决算审计作为必审项目。全市内审机构单位能积极响应，并结合自己单位的实际情况，分别采取自审或送审的办法认真贯彻执行。有的单位甚至规定5万元以上的维修工程也要做到必审，对大的工程决算审计项目还采取全过程跟踪审计，审计率近00%。工程决算审计为单位加强项目管理，____，节约资金投入，减少工程成本，取得了较大效益。如江苏电信南京分公司每年的建设工程项目都比较多，资金使用量也比较大。通过参加有关部门组织的市通信工作设计、施工队伍及施工（设计）综合单价招标工作，不但选出了符合资质要求，质量合格的设计、施工队伍，而且还使施工（设计）综合单价比去年下降近50%。南京司法局与社会审计联合对局办公房的装饰工程和大连山劳教所的一些维修工程进行了竣工决算审计，工程送审金额8万元，审计共核减工程款0余万元，核减率为9.%,为**及大连山节约了大量的资金，取得了一定的成效。据初步统计全市内部审计自行审计工程项目数50项，送审金额0550万元，核减金额856万元，平均核减率为8.5%.
（三）内控制度评审是建立与健全单位内部控制制度，堵塞管理漏洞，使制度执行有效的方法。我市单位内审机构对内控制度开展评审工作有了进一步地深化，各单位结合自己特点开展内部控制审计。既有专项内控制度评审，又结合其他审计事项，对内控制度建立、健全和执行情况进行评审，使审计关口前移，从事后的查错性审计转移到事前的预防性审计，达到防患于未
燃的目的，也促进了单位管理制度化、规范化、法治化建设。如南京浦镇车辆厂结合厂实际情况，围绕成本控制，开展了管理审计。审计部针对应收账款、存货余额居高不下的状况，进行了调查分析，根据审计结果要求各单位制定整改措施，通过审计使应收账款大量回收，库存物资得到了有效的控制，避免了烂账损失和纠正了账实不符的问题，提高了资金的使用效率。审计部还通过评价跟
踪企业管理控制流程，发现委外配件审核部门及人员对物耗定额不太了解，影响了物耗定额的审核质量。于是建议调整流程将审核职能由专业职能处室及人员负责，既加强了委外加工内控制度，又规范了企业委外业务行为。南京市商业银行重点针对内控制度执行“严不严”的情况进行了监督和评价，将这项评审工作贯穿到各类审计项目之中，对内控管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价，并对全行内部控制制度进行了专项审计，通过评审，建立与健全了商行的内控制度，达到堵塞管理漏洞的目的。
（四）物资采购比价审计是把好物资采购与供应关，降低成本消耗，提高经济效益的好方式我市内审机构为单位降低成本、增加效益，积极努力地在物资采购比价审计方面做了大量工作。特别是生产型企业内审机构，通过采取市场调查、电话联系、上网询价、按图核算、定额计量、招投标等各种手段方式，为企业作出了贡献。南京电气（集团）公司把做好价格审计做为内审工作的重头戏来抓，制订了公司《采购比价暂行管理办法》，并结合企业的实际情况设计了一整套价格审计申报及审批表格，对物资采购价格从计划到实施完毕进行全过程的监督，形成了闭环管理模式，降低了企业采购成本，节约了可贵资金，取得较大效益。其中，对常规性的物资采购开展价格审计，审核采购计划000余万元，审核采购发票0份，仅此一项工作就节约采购资金8.万元。南京市自来水总公司对下属物资供销公司天寅实业公司全年的物资采购定价工作进行跟踪审计，通过招投标和竞争性询价方式，为该单位节约资金约0万元。在此基础上将相应经验在全公司予以推广，并涵盖到工程、劳务技术等多个领域，不仅增加了采购工作的公正与透明，而且优化了管理，全年共节约资金约90万元。
（五）围绕单位中心工作，按照领导要求，积极做好各专项审计与调查，是内审工作获得领导支持的立足点。围绕单位中心工作，抓住领导、群众关心的重点、热点、
难点问题开展内部审计，为单位实现经济目标做好服务，是内部审计工作获得领导支持，群众信任的基本点。我市各单位内审机构在开展内部审计工作中，结合单位实际情况，开展了多种专项审计与调查。许多企事业单位按照上级领导与部门的要求，进行改转制工作，我市的内审机构在企事业的改转制工作中，发挥了积极作用，配合、协调有关部门做好改转制企业、事业单位的资产、负债、权益的清查，为企业顺利的改转制和平稳发展，发挥了应有的作用。南京市**局根据上级要求，对所属监所经费、劳动收入和经侦部门办案扣押款物及保证金进行了专项审计，涉及金额达亿元。通过审计，摸清了有关管理工作现状，也发现了经费与收入有被挤占、挪用的问题，及时提出审计建议共条，并作了通报，防止了违规事件，既为领导分忧，也消除了隐患。南京市交通局针对区县交通局实施的镇村公路水泥化项目的资金使用及管理情况，“五斜养路费、货物附加费的征收、解缴和分配使用情况，市局下拨的专项资金的管理使用情况专门进行了审计调查，发现了部分区县存在会计核算不规范、成本核算不合规、资金划拨不及时、资金使用不合理等问题，及时提出了整改建议，确保了资金的专款专用。南京证券公司针对营业部客户关心的保证金使用问题进行了专项审计，采取报表、账册与银行对账单逐一核对的办法，以确保客户的保证金不被挪用，准确无误。南京奶业（集团）加强对中外合资企业的现有资产状况进行摸底调查，通过调查确定合资企业净资产的真实性，一为中方谈判提供依据，二为集团公司领导决策做好基础工作，三发挥了资产的效应。南京市总工会加强了对工会经费及互助保险金的审计工作。南京机电产业集团为了规范企业改制工作，根据市政府办公厅和机电产业集团经济责任审计有关规定，在专门制定了《对改制企业法定代表人进行离任经济责任审计的办法》。南京纺织产业集团根据企业三联动工作要求，对所属家企业财务清理审计报告进行了复核，并且出据了审核意见书；结合企业产权制度改革，对所属家企业进行了清资产、摸家底的资产负债清理的审计。通过审计，拿出了详实可靠的财务资料，为产业集团领导提供了对这些企业进行改转制决策的依据。
（六）以贯彻落实审计署第号令与内部审计准则为契机，加强内审制度和网络建设，促进内审工作制度化、规范化、法制化。《审计署关于内部审计工作规定》（以下简称“号令”）与《内部审计准则》（以下简称“内审准则”）颁布后，我市内审机构
在认真组织学习、讨论研究之后，结合自身单位实际情况，对原制定的规范、制度、办法与号令和内审准则不相符的方面重新进行修订，促使内审工作走向新的起点，达到制度化、规范化、法制化。南京市卫生局对年制定的《南京市卫生系统内部审计人员岗位职责》、《南京市卫生系统内部审计工作规定》、《南京市卫生系统内部审计档案规范》、《南京市卫生系统内部审计人员职业道德规范》、《南京市卫生系统内部审计工作规定考核标准》、《南京市卫生系统内部审计机构工作制度》等个内部审计制度规定进行了重新修订，使之符合号令与内审准则的要求。南京市教育局以号令与内审准则为契机，重新组建了教育系统内审网络，并按地区划分为城北、城南和市属高校三个片，开展交流、学习活动，促进提高教育系统内审工作总体水平。南京造币厂重新修订了《企业经济活动内部审签办法》、制定了《企业对外经济活动招标投标管理办法》。南京市商业银行、南京电信分公司、南京证券公司等许多单位都制定了有关内审工作、档案管理及其他实施办法、制度规定。
（七）各区、县审计局的内审指导部门与内审协会适应新形势，认真履行职责，积极指导内审开展工作各区、县审计局的内审指导部门与内审协会认真贯彻执行审计署“号令”与“内审准则”，加强组织领导和规范化建设、加强了宣传培训等方面的工作，努力建立区县内审网络体系，为内审做好服务指导工作，取得成效。据统计，我市区、县内审机构7个，内审人员70人；完成各类审计项目项，查出损失浪费金额9万元，促进增收节支690万元，已纠正违规行为金额057万元，提出建议、意见被采用66条，向司法**移送案件件，建议给予行政处分5人，移送司法**处理人。一是年初各区县内审指导部门根据市审计局内审指导计划，结合各区县内审工作实际情况，提出了各区县的内审指导计划或实施意见，并在年终都进行了考核与表彰活动，有力地调动了区县内审人员的工作积极性，促进区县内审工作有效地开展。二是根据号令与内部审计准则重新修订了“内部审计工作、内审考核及内审档案”等三个规范。三是积极组织区县内审人员参加盛市组织的培训学习、交流考察活动。四是加强宣传与理论研讨，有0个区县提交了论文，参与省理论研讨。五是区县内审档案工作比前有较大进步。
（八）市内审协会采取计划指导，培训交流，咨询服务，努力提升内审人员审计水平与审计质量。我市内审协会在省厅和省内审协会、市审
计局的领导下，积极贯彻执行“号令”与“内审准则”，推行规范化建设，加强计划指导，学习培训、交流考察、理论研讨活动，为提升内审人员审计水平和审计质量打下基矗主要工作如下：一是加强计划指导，年终考核制度，年初印发了《度南京市内部审计工作指导计划》，召开了全市内审工作总结表彰及市内审协会第三届三次理事会会议，对度市属内审机构0个内审先进集体与0名先进个人，以及区县指导个先进集体进行了表彰。年终根据指导计划和上年考核情况，对考核细则指标进行修改，并按片组织了年终考核事项。二是加强了培训交流学习活动：我市内审协会委托南京审计学院对00名内审人员进行了为期月的系统审计理论培训；有三名新老院长、七名教授为内审人员开设了基础理论与审计实践以及一些前沿课题的课程，为丰富和提高内审人员的水平和素质打下了良好的基矗开展了5次市内片会交流活动，组织了5批次共75人出省市考察交流活动，对中国内协与省内协举办的培训班通知及时转发和要求。三是加强理论研讨：年初对省内审协会下达的理论研讨课题进行了转发并作了要求，积极组织内审人员参加省内审协会举办的期理论研讨班，共组织论文，其中获一等奖个，二等奖个，三等奖9个，优秀奖个,并获全国优秀论文三等奖个，并协助省内审协会主办了内部审计质量理论研讨班，在高淳县红太阳集团召开了审计质量现场会。市内审协会获得二项论文组织奖。四是完成了8人次的国际注册内部审计师的报考工作和00多人次的内部审计上岗资格证的补报工作，以及对上年度cia考试人员取得成绩与证书的发放工作。该项工作获省cia考务工作集体一等奖。五是完成了审计署关于内部审计报表变动，对内审人员报表报送的指导与电子报盘的修改工作。积极为内审人员做好服务工作，完成了96份的《中国内部审计》杂志和50多本《江苏审计年鉴》以及80多份《中国审计报》等其他刊物的征订工作。耐心做好内审人员关于法规、工作业务方面的咨询。对内审人员提出的要求，能及时协调安排，并为内审机构和内审人员的互相学习搭建平台，七是在宣传上，编写了期，达5.5字万的《南京内审通讯》以及上报多篇内审信息。完成了全国、省级内审机构先进单位与先进个人评选推荐工作，我市分别推荐了个全国集体先进，名全国个人先进；0个省级集体先进，0名个人省级先进虽然
我市内审工作取得了一些成绩，但同时，我们看到我市内审工作还存在不足与困难。一是少数单位不重视内
审工作，在单位改革与企业转改制过程中，对单位内审机构和人员进行撤、并、转，由此带来内审工作难以开展；二是有的单位内审工作已开展多年，创新意识欠缺，审计项目内容无拓展；三是有的单位审计成果转化不足，年年审，问题还是存在，领导整改意识不强；四是有的单位内审工作较好，但审计信息报道薄弱，宣传少，内审工作实绩缺乏报告，先进经验也难以推广；五统计报表报送不及时、不严谨，有的事项不愿报，造成报表数据与实际有一定差距；六是有的单位内审理论研究严重不足，内审档案需进一步规范。七是年终内审工作考核各单位自查、自行申报工作还须加强领导。这些不足与困难制约着我市内审工作质量和水平的进一步提高与事业的发展。
二、内审工作实施意见是深入贯彻执行*的“十六大”精神，全面落实“三个代表”的要求，加强*的执政能力，审计为我市率先全面建设小康社会、率先基本实现现代化（以下简称“两个率先”）服务，深入贯彻执行《审计署关于内部审计工作规定》、《内部审计准则》提升审计成果质量和审计工作水平争优创新之年。为此，今年对我市内审工作提出实施意见如下：
（一）认真执行《南京市度内部审计工作指导计划》，加强内部审计年终考核工作根据提升内部审计工作水平与内部审计成果质量，为我市实现“两个率先”服务的要求，按照全国及省审计工作会议精神，市审计局已印发了《南京市度内部审计工作指导计划》。各单位应根据指导计划，结合实际制定年度工作计划，落实指导计划中各项工作具体要求，加强内部审计年终考核组织领导工作力度，促使我市内部审计工作有目标、有重点、有效地开展。
（二）树立和增强内审为实现单位目标服务的理念与意识我市将通过《南京内审通讯》，加强信息报道和具体指导工作，积极帮助内审机构与内审人员转变思想观念，树立和增强内审要为实现单位目标服务的理念与意识。我们计划开展的审计项目，或执行监督检查、评价的职能，都是为了保障组织的发展，为了帮助组织目标实现进行的。通过我们的工作应当能够体现出为单位组织或增加价值、或节约资金、或防范风险的功能，这样我们的工作才能得到领导与部门同志们的支持，取得成效。
（三）强化制度建设，按章审计，提高内审质量水平《审计署关于内部审计工作的规定》重修颁发与内部审计基本准则以及十五个具体准则的颁布，使内审工作有法可依，有章可循。我市也按照新的规定与要求，重新修订了内
审工作、质量考核办法与档案规范。各单位应针对存在的问题，加强和督促各内审机构结合单位工作的实际情况，根据“号令”与内审准则制定相应的内部审计工作制度，按照制度规范开展审计工作，做到严格执法、公正执法、文明执法。提高内审项目质量与内审工作水平。
（四）坚持科学发展观，加强队伍建设，提高人员素质。各单位应坚持科学发展观。虽然进行机构改革与企业的改转制，使内审机构和内审人员有较大的调整和变动。但我们应积极做好内审人员的队伍建设，特别是有层次性、上规模的大型企事业单位、集团公司、上市公司以及下属单位较多和资金量大的主管部门，不论其单位性质如何，加强内审工作是很有必要的，也是很有益的。我们将采取上门指导服务和调查研究及宣传工作，促使这些单位加强内审机构建设与专职人员的配备，其设置应与单位规模相匹配。促使各单位支持内审人员参加各项业务学习培训活动，参加与内审相关的职业资格考试。促使内审人员积极主动的进行审计业务相关知识学习，提高理论水平，不断掌握新的审计业务技能，运用先进的科学的审计方法，具有与时俱进的创新意识，充分发挥内部审计的作用，使其在单位内的地位相适应。
（五）增强内审职业道德和风险意识，树立良好内审形象内部审计与政府审计一样，是审计体系的重要组成部分和重要力量。其执法水平的高低与审计作*地好坏，关系到审计系统的整体形象。因此，要加强内审人员恪守职业道德教育，督促执行内审准则，提高风险意识，有效防范风险，树立良好审计形象，提高人民对整个审计行业的满意度。
（六）主动沟通与宣传，为自已创造良好工作环境。加强沟通与宣传工作，是内审人员争取单位领导、各相关部门与社会支持的重要手段方法。我们有些地区、单位，在改革改制中，内审未撤并，相反得到加强。这不仅与内审发挥作用有关，还和内审负责人员的沟通能力、自我宣传工作有关。我们不仅要做得好，还应加强宣传与沟通，要经常的向主要领导或负责人汇报工作情况，公开有关审计信息，既要让与你工作相关的人支持你，还应让单位其他人员与社会了解、进而支持你，形成良好的工作环境，使我们的审计成果得到转化，审计价值得到社会承认。内部审计协会的职能就是要做好“管理、宣传、服务、交流”，工作，今年我们主要抓好：一是制定内审工作指导计划和加强年终检查考核力度；二是加强与各会员单位内审机构的联系沟通，做好上门指导与咨询服务。三是着
手对改转制企业、私营企业内审情况进行调查，弄清内审机构和人员设置及工作状况；四是准备修改年制定的《南京市内部审计管理办法》；五是抓好季度片会交流活动，及内审出盛出国考察工作；六是加大内审信息的采集与内审工作的宣传，编好《南京内审通讯》；七是举办一次大型短期培训班和一期小型内审竣工决算项目培训班；八是做好cia考试报名与内审人员上岗资格后继教育培训工作；九是组织好省里举办的理论课题研讨活动，积极向省里推荐优秀论文。十是积极完成局领导交办的任务，支持、配合省内审协会做好其他各项工作。积极指导各主管部门、产业集团、大型公司与区、县审计局、内审协会按照“号令”与“内审准则”抓好各自范围、系统内的内审工作指导和管理工作，以“人”为本，组织好学习培训交流工作，加强内审网络建设，培养过硬的队伍；以“法”作保障，提高内审法制化、制度化、规范化程度；以“高技术”为手段，加快信息化建设，配备计算机等现代化设备，提高内审人员的工作效率。
第2篇 2009年审计局内审工作总结
2009年审计局内审工作总结
市内审协会：
2009年，内审计工作紧紧围绕部门工作中心，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以深入学习实践科学发展观活动为契机，牢固树立科学的审计理念，坚持以人为本，进一步解放思想、改革创新，按照“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针，全面依法履行内审计监督职责，认真贯彻落实*的十七大、十七届三中全会、中央经济工作会议和县委十二届六次全会精神，紧紧围绕促进经济平稳较快发展这条主线，围绕县委、政府提出的“保增长、保民生、保稳定”的工作目标，充分发挥审计保障经济社会健康运行的“免疫系统”功能，坚持揭露问题与促进整改并重，扩展审计覆盖面，更加注重从体制、机制、制度和政策措施层面发现和分析问题，提出改进、完善政策的建设性意见，使审计工作在维护国家经济安全，规范财经秩序，加快深化改革，完善宏观调控，推动科学发展，促进社会和谐及*风*政建设方面发挥更大作用。现将内审工作开展情况总结如下：
一、2009年主要工作目标完成情况 2009年12月10日止，审结项目11项，其中：专项审计调查2项，财务收支6项，专项审计3项，针对存在问题共提出整改或审计建议15条，通过审计纠正了被审计部门的不规范行为和事项，健全完善了相关管理制度。存在的主要问题是在财务收支中，二级核算单位的财务人员业务不够熟悉致使账制不够健全、核算不够规范；二是存在少量的白条支付和坐支行为。
二、存在的主要困难和问题
一是内审工作目前由于受经费、人员等因素制约，仍有少量单位部门领导未能将部门的内审工作列入议事日程，及时确定或安排专人（兼职工作人员）从事部门的内部审计工作；
二是部分部门单位的内审从业人员工作积极主动性不够，对开展工作存在凝滤或畏难情叙，效率不高，以至于不能很好地开展内部审计工作；三是有待于进一步加强对内审工作的管理和指导，促进部门、单位的内部审计工作程序和行文不断规范。
三、下步内审工作安排
（一）工作指导思想
继续以贯彻十七大四中全会精神为指导，巩固和发扬学习实践科学发展观活动取得的新成效，紧紧围绕县委、政府中心工作和做好部门的年初内审工作计划，把审计工作更好地融入经济社会发展大局，认真履行内部审计监督职责，从保障国家、人民的安全和利益出发，以“推进法治，维护民生，推动改革，促进发展”为目标，严肃查处重大违法违规问题和经济犯罪案件中，着力推进绩效审计，更加注重从体制、机制、制度层面揭示、分析和反映问题，提出改进和完善的建议，促进各项政策措施的贯彻落实，推进经济平稳较快发展，积极推进体制制度创新和民主法制建设、反腐__建设，充分发挥内审监督保障经济社会健康运行的免疫功能。
（二）审计工作思路
（三）如期完成下一年度审计项目计划
继续扎实开展好学习实践科学发展观活动，在“一面旗、一团火、一盘棋”和“两个建设”实践活动中，切实加强对内审工作的组织、指导和人员队伍建设，推进计划的如期完成。
第3篇 审计室开展内审工作年终总结
xx审计室在xx社xx（xx）*工委、办事处的正确领导下，在xx审计局的指导帮助下，围绕审计工作二十字方针，结合xx实际，强化职能，服务经济，扎实开展内审工作。
一、强化职能，规范审计程序，提高财政财务审计质量
根据xx实际情况，去年我们对本xx所属公司、事业单位及部门xx个帐户实施了财务收支审计和专项审计，并积极探索尝试了同级财政审计。在总结过去审计工作的基础上，扬长避短，不断加以完善，克服以往工作中存在的随意性，规范了操作程序，不断提高审计质量。
1、规范审计程序。审计前，深入了解被审计单位的基本情况，掌握重点，有针对性地编制审计工作方案，使审计项目有计划、有步骤地开展。在审计过程中，对照审计方案，检查所审计的内容和项目进展的时间节点，并对审计结果进行跟踪回访，检查被审单位落实审计建议的执行情况，提高了工作效率和质量。
2、把握审计重点。根据被审单位的不同情况，我们有的放矢地开展工作。一是选择重点单位。主要是选择资金进出额大、业务频繁以及会计基础工作相对薄弱的单位作为审计重点单位；二是选择重点内容。注重被审单位的特点，选择重点审计内容。如：在审计xx文化中心时，针对“文化中心”开展专项活动多的特点，注重财政专项拨款资金使用和管理的情况。针对审计发现的问题，专题出台了《xx专项活动（工作）资金管理办法》。
3、监督与服务并举。审计的目标不仅是查错纠弊，更重要的是在指出不足的同时，帮助被审计单位完善制度，改进管理，实现财务和审计“共赢”。在开展审计时，我们采取积极沟通，主动交流，以审代帮的工作方法。对被审单位存在不足和问题，采取灵活多样的整改形式，注重看效果。有的口头提出，有的写进正式审计报告；有的边审边纠，有的限期整改；还有的与被审单位共同商讨改进办法及措施。
通过实施项目审计，使我们在实践中得到了知识的积累，审计制度的完善，审计质量的提高。通过审计工作的不断开展，也使我们有机会帮助会计人员规范会计核算，加强会计监督，起到了完善和改进各单位、各部门内部管理的作用。
二、服务经济，落实整改措施，促进经济管理规范有序
在以往的审计工作中，我们xx也客观存在着重查轻改、前查后犯和以前年度审计整改不到位的现象，为了切实解决这些问题，经请示xx后，由审计室统一负责内外审计查出问题的全面整改工作。
1、落实国家审计结果整改措施。xx根据xx审计局对本xx经济责任审计报告中提出的需要纠正和改进的事项及审计建议，及时组织相关职能部门，积极研究制定整改措施。办事处主要领导先后二次召开由xx财政、审计、经管、会计所等部门及各大公司负责人参加的“落实审计整改措施”专题会，逐条讨论，制定纠正和改进措施。根据整改会议精神，我们认真落实整改措施，每条整改措施指定专人负责落实，跟踪督促各大公司及部门相关责任人员限期完成整改事项，并要求各单位将应整改事项落实情况逐条以书面回复。整改工作在我们的帮助和督促下，各单位在二个月内完成了整改事项。我们还根据审计建议和领导的要求，结合本xx在经济发展中存在的薄弱环节，经过班子成员和相关部门反复研究讨论，于200x年初建立和完善“xx财务管理制度”等八项制度。为使出台的制度真正落到实处，我们会同监察等部门定期对各单位制度执行情况进行监督检查，使xx经济更加健康有序发展。
2、落实内审审计结果整改意见。去年我们对实施审计单位的审计结果，尤其是对**、事业单位、直属公司200x至200x年x月期间的有关内容开展的财务会计检查结果，根据办事处领导的要求，认真落实整改意见。我们的做法是：一是将各单位检查出的问题分类汇总，并报xx主要领导及纪检部门；二是召开相关职能部门负责人会议。对查出的问题，认真加以分析，共同讨论改进办法，提出整改意见；四是会同经管站、监察对全xx会计人员召开会议，下发整改意见书；五是对各单位落实整改情况进行再检查。通过落实整改意见，各公司根据各自实际情况都建立了内控制度，而且装订成册；还建立了各种台帐，如：租赁收入、工程付款、各种票据；加强了合同管理，合同协议编号登记，专人保管；为加强事前监督，建立重大事项报告制度，并列入会计考核内容。
从我们对各单位、各部门的审计回访中发现，通过审计整改措施的落实，一是各级领导更加重视财务和审计工作，二是财务人员工作责任心有了提高，会计人员监督职能得到了体现；三是全xx财务管理工作正逐步走向制度化、规范化。一系列审计工作的开展，取得了较好的审计成果，为完善xx经济管理起到了理顺、推动、促进作用。从而增强了我们从事审计工作的信心。
三、增强责任意识，努力做好基建项目审计，发挥“卫士”作用
随着xx对实事工程及工业园xx基础设施等项目投入的增加，工程项目数量和结算金额近年来成倍增长，而我们审计室现有的二位内审人员都是来自于会计岗位，都是审计战线上的新兵，对基建审计来说更是门外汉。要把好基建项目审计关，我们感到难度大，责任重。为做好工程审价工作，在工作中，我们牢记职责，努力学习，始终坚持实事求是和*洁自律的工作作*，规范操作，从严审计。
1、及时掌握情况。针对科室人手少，项目多的状况，年初我们主动到各建设单位了解全年工程项目开工建设情况，掌握项目具体实施时间，从而有计划安排好审计项目，做到心中有底，忙而不乱。
2、严格规范操作。严格按xx“基建工程项目审计流程”及“建设工程项目八项管理制度”操作。对x万元以上的工程项目参与项目的评估和评标工作，提前介入工程项目的管理监督，保证了集体投资建设工程项目规范、有序、有效管理。
3、工作严谨细致。为确保审计项目质量，不管是寒冬酷暑，做到不论项目大小，内审还是外审，每个项目参与现场拉尺丈量，获取第一手资料。在确定价格上，对内审项目，金额虽小，我们也认真对待。每一项目通过市场询价、比价，确定相对比较合理的价格，再请中价机构专业人员把关；对外审项目，经常主动与审价机构联系，及时掌握项目进展等情况，认真核对“征求意见稿”，监督外审项目审价质量。
4、注重关口前移。一是审计人员参与项目评估评标，二是实行跟踪审计制度，去年我们对x万元以上项目全部实行跟踪审计，x万元以下项目根据项目必要性确定审计方式。
5、敢于勤于学习。在实践中我们体会到，要胜任审计工作，不仅要有高度责任感和*洁从审思想，还要不断提高和更新业务知识。为此，我们勤思多问，经常总结成功之处和不足，想方设法通过各种途径增长知识。一是向书本学。二是在实践中学。三是向同行学。通过学习，给日常工作带来很大帮助，逐步提高了业务技能。
去年，经过内审和外审共同努力，共完成工程项目审计x项，其中：内审x项。送审金额x万元，审定金额x万元，核减x万元，核减率x%。为xx增收节支x万元，充分发挥了内审的“经济卫士”作用。
过去的一年，我们xx的内审工作在各级领导关心支持下，取得了一些成绩，但对照内审工作的要求，以及形势发展的需要，还存在差距。在今后的工作中，我们要以高度的责任感和良好的精神状态，不断探索审计工作新途径，创新工作方法，进一步加强监督，强化服务，在实践中完善工作，在规范中发展工作，在发展中提高工作，努力为xx经济健康发展贡献力量。
第4篇 南京市内审协会工作总结和工作意见
2004年我市内审协会在省审计厅和省内审协会的指导下，在市审计局的直接领导下，积极贯彻*的十六大及十六届四中全会精神，认真学习和执行《审计署关于内部审计工作规定》和《内部审计准则》规定要求，按照盛市审计工作会议精神，遵循“管理、宣传、服务、交流”的宗旨，以《2004年度南京市内部审计工作指导计划》为导向，积极引导全市内部审计机构在加强单位经济管理和实现经济目标等方面发挥积极地作用，实现内部审计为实现单位目标而服务的思想理念，确定了“法定代表人离任与工程竣工决算项目”两项必审，和“全面加强领导人任期内经济责任审计、加强物资采购比价审计、加强内控制度评审”，以及“积极探索经济效益审计”等四个重点审计的方向，围绕提高内部审计的审计质量、审计技术与方法，加强内部审计法制建设，通过开展互相交流、信息沟通、咨询服务、业务指导、理论研讨、培训学习、宣传活动，全市内部审计工作在各单位改革、改制，内审人员变动较大的情况下，仍取得了较大成绩。据统计，2004年全市内审机构（含区、县）完成各类审计项目8128项；查出损失浪费金额32350万元；促进增收节支6210万元；已纠正违规行为金额2592万元；提出建议意见被采纳2524条。向司法**移送案件1件；建议给予行政处分6人；移送司法**处理5人。内部审计对促进我市经济建设，服务“两个率先”，加强单位内部管理，提高企业经营和决策水平；促进领导干**政建设，进行反腐__；维护财经秩序，减少企业成本，增加效益方面发挥了积极地、越来越重要的作用。总结2004年全市内部审计工作，主要特点如下：
（一）开展经济责任审计已成为内部审计工作的基本任务
根据上级关于开展任期经济责任审计的规定和要求，经过我市多年实行年度内部审计工作计划指导，我市各单位内部审计机构对单位内有关责任人开展离任审计已成为一项基本工作任务。有的单位内审机构，不但对所属法定代表人离任进行审计，还对与经济有关的责任人离任时也进行离任审计，基本做到有离必审。有能力的单位内审机构还全面加强了单位责任人任期内经济责任审计。如南京市教育局根据有关经济责任审计的规定，结合教育局自身的实际情况，在贯彻执行《南京市教育局直属学校、单位*政领导干*经济责任审计实施办法》，扩大了经济责任审计范围，对学校的分管财务副校长、主办会计离任进行经济责任审计的基础上，还积极探索任中经济责任审计有效途径。重点对被审计单位重大的经济活动所发生的经济责任问题，对易发问题部位做到严审。2004年配合局纪工委对市卫校经济责任审计中，针对经济担保、贷款往来和资金拆借等基建项目方面加强审计，查获涉案线索。南京市卫生局2004年在全系统对有经济活动的部门负责人开展了任期经济责任审计工作，并将此项列入院长责任制考核目标中；对审计结果进行有目的的跟踪，促进审计成果的转化，使审计工作由发现型逐步转变为预防型。据统计，全市内审机构（含区县）2004年开展经济责任审计项目共270项，其中离任审计201项，任期内审计69项。查证损失浪费10934万元；查处违纪违规259万元。审计后，其中晋升13人、平调73人、免职30人、离退43人、行政处理1人、司法处理2人其他情况108人。
（二）工程建设项目竣工决算审计成为内部审计____，节约单位投资资金，减少资产成本的重要手段
我市多年来在南京市内部审计指导计划中，要求各单位内审机构把工程竣工决算审计作为必审项目。全市内审机构单位能积极响应，并结合自己单位的实际情况，分别采取自审或送审的办法认真贯彻执行。有的单位甚至规定5万元以上的维修工程也要做到必审，对大的工程决算审计项目还采取全过程跟踪审计，审计率近100%。工程决算审计为单位加强项目管理，____，节约资金投入，减少工程成本，取得了较大效益。如江苏电信南京分公司每年的建设工程项目都比较多，资金使用量也比较大。2004年通过参加有关部门组织的市通信工作设计、施工队伍及施工（设计）综合单价招标工作，不但选出了符合资质要求，质量合格的设计、施工队伍，而且还使施工（设计）综合单价比去年下降近50%。南京司法局与社会审计联合对局办公房的装饰工程和大连山劳教所的一些维修工程进行了竣工决算审计，工程送审金额281万元，审计共核减工程款110余万元，核减率为39.14%,为**及大连山节约了大量的资金，取得了一定的成效。据初步统计2004年全市内部审计自行审计工程项目数350项，送审金额104550万元，核减金额8516万元，平均核减率为8.15%.
（三）内控制度评审是建立与健全单位内部控制制度，堵塞管理漏洞，使制度执行有效的方法。
2004年我市单位内审机构对内控制度开展评审工作有了进一步地深化，各单位结合自己特点开展内部控制审计。既有专项内控制度评审，又结合其他审计事项，对内控制度建立、健全和执行情况进行评审，使审计关口前移，从事后的查错性审计转移到事前的预防性审计，达到防患于未燃的目的，也促进了单位管理制度化、规范化、法治化建设。如南京浦镇车辆厂结合厂实际情况，围绕成本控制，开展了管理审计。审计部针对应收账款、存货余额居高不下的'状况，进行了调查分析，根据审计结果要求各单位制定整改措施，通过审计使应收账款大量回收，库存物资得到了有效的控制，避免了烂账损失和纠正了账实不符的问题，提高了资金的使用效率。审计部还通过评价跟踪企业管理控制流程，发现委外配件审核部门及人员对物耗定额不太了解，影响了物耗定额的审核质量。于是建议调整流程将审核职能由专业职能处室及人员负责，既加强了委外加工内控制度，又规范了企业委外业务行为。南京市商业银行2004年重点针对内控制度执行“严不严”的情况进行了监督和评价，将这项评审工作贯穿到各类审计项目之中，对内控管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价，并对全行内部控制制度进行了专项审计，通过评审，建立与健全了商行的内控制度，达到堵塞管理漏洞的目的。
（四）物资采购比价审计是把好物资采购与供应关，降低成本消耗，提高经济效益的好方式
2004年我市内审机构为单位降低成本、增加效益，积极努力地在物资采购比价审计方面做了大量工作。特别是生产型企业内审机构，通过采取市场调查、电话联系、上网询价、按图核算、定额计量、招投标等各种手段方式，为企业作出了贡献。南京电气（集团）公司把做好价格审计做为内审工作的重头戏来抓，制订了公司《采购比价暂行管理办法》，并结合企业的实际情况设计了一整套价格审计申报及审批表格，对物资采购价格从计划到实施完毕进行全过程的监督，形成了闭环管理模式，降低了企业采购成本，节约了可贵资金，取得较大效益。其中，对常规性的物资采购开展价格审计，审核采购计划13000余万元，审核采购发票2140份，仅此一项工作就节约采购资金484.44万元。南京市自来水总公司2004年对下属物资供销公司天寅实业公司全年的物资采购定价工作进行跟踪审计，通过招投标和竞争性询价方式，为该单位节约资金约120万元。在此基础上将相应经验在全公司予以推广，并涵盖到工程、劳务技术等多个领域，不仅增加了采购工作的公正与透明，而且优化了管理，全年共节约资金约390万元。
（五）围绕单位中心工作，按照领导要求，积极做好各专项审计与调查，是内审工作获得领导支持的立足点。
围绕单位中心工作，抓住领导、群众关心的重点、热点、难点问题开展内部审计，为单位实现经济目标做好服务，是内部审计工作获得领导支持，群众信任的基本点。2004年我市各单位内审机构在开展内部审计工作中，结合单位实际情况，开展了多种专项审计与调查。许多企事业单位按照上级领导与部门的要求，进行改转制工作，我市的内审机构在企事业的改转制工作中，发挥了积极作用，配合、协调有关部门做好改转制企业、事业单位的资产、负债、权益的清查，为企业顺利的改转制和平稳发展，发挥了应有的作用。南京市**局2004年根据上级要求，对所属监所经费、劳动收入和经侦部门办案扣押款物及保证金进行了专项审计，涉及金额达2亿元。通过审计，摸清了有关管理工作现状，也发现了经费与收入有被挤占、挪用的问题，及时提出审计建议共11条，并作了通报，防止了违规事件，既为领导分忧，也消除了隐患。南京市交通局2004年针对区县交通局实施的镇村公路水泥化项目的资金使用及管理情况，“五斜养路费、货物附加费的征收、解缴和分配使用情况，市局下拨的专项资金的管理使用情况专门进行了审计调查，发现了部分区县存在会计核算不规范、成本核算不合规、资金划拨不及时、资金使用不合理等问题，及时提出了整改建议，确保了资金的专款专用。南京证券公司针对营业部客户关心的保证金使用问题进行了专项审计，采取报表、账册与银行对账单逐一核对的办法，以确保客户的保证金不被挪用，准确无误。南京奶业（集团）加强对中外合资企业的现有资产状况进行摸底调查，通过调查确定合资企业净资产的真实性，一为中方谈判提供依据，二为集团公司领导决策做好基础工作，三发挥了资产的效应。南京市总工会加强了对工会经费及互助保险金的审计工作。南京机电产业集团为了规范企业改制工作，根据市政府办公厅和机电产业集团经济责任审计有关规定，在2004年专门制定了《对改制企业法定代表人进行离任经济责任审计的办法》。南京纺织产业集团根据企业三联动工作要求，对所属５家企业财务清理审计报告进行了复核，并且出据了审核意见书；结合企业产权制度改革，对所属４家企业进行了清资产、摸家底的资产负债清理的审计。通过审计，拿出了详实可靠的财务资料，为产业集团领导提供了对这些企业进行改转制决策的依据。
（六）以贯彻落实审计署第4号令与内部审计准则为契机，加强内审制度和网络建设，促进内审工作制度化、规范化、法制化。
《审计署关于内部审计工作规定》（以下简称“4号令”）与《内部审计准则》（以下简称“内审准则”）颁布后，我市内审机构在认真组织学习、讨论研究之后，结合自身单位实际情况，对原制定的规范、制度、办法与４号令和内审准则不相符的方面重新进行修订，促使内审工作走向新的起点，达到制度化、规范化、法制化。南京市卫生局对1997年制定的《南京市卫生系统内部审计人员岗位职责》、《南京市卫生系统内部审计工作规定》、《南京市卫生系统内部审计档案规范》、《南京市卫生系统内部审计人员职业道德规范》、《南京市卫生系统内部审计工作规定考核标准》、《南京市卫生系统内部审计机构工作制度》等６个内部审计制度规定进行了重新修订，使之符合４号令与内审准则的要求。南京市教育局以４号令与内审准则为契机，重新组建了教育系统内审网络，并按地区划分为城北、城南和市属高校三个片，开展交流、学习活动，促进提高教育系统内审工作总体水平。南京造币厂重新修订了《企业经济活动内部审签办法》、制定了《企业对外经济活动招标投标管理办法》。南京市商业银行、南京电信分公司、南京证券公司等许多单位都制定了有关内审工作、档案管理及其他实施办法、制度规定。
（七）各区、县审计局的内审指导部门与内审协会适应新形势，认真履行职责，积极指导内审开展工作
2004年各区、县审计局的内审指导部门与内审协会认真贯彻执行审计署“4号令”与“内审准则”，加强组织领导和规范化建设、加强了宣传培训等方面的工作，努力建立区县内审网络体系，为内审做好服务指导工作，取得成效。据统计，我市区、县2004年内审机构474个，内审人员703人；完成各类审计项目2332项，查出损失浪费金额1393万元，促进增收节支3690万元，已纠正违规行为金额2057万元，提出建议、意见被采用1626条，向司法**移送案件1件，建议给予行政处分5人，移送司法**处理2人。一是年初各区县内审指导部门根据市审计局内审指导计划，结合各区县内审工作实际情况，提出了各区县的内审指导计划或实施意见，并在年终都进行了考核与表彰活动，有力地调动了区县内审人员的工作积极性，促进区县内审工作有效地开展。二是根据４号令与内部审计准则重新修订了“内部审计工作、内审考核及内审档案”等三个规范。三是积极组织区县内审人员参加盛市组织的培训学习、交流考察活动。四是加强宣传与理论研讨，有10个区县提交了1论文，参与省理论研讨。五是区县内审档案工作比前有较大进步。
（八）市内审协会采取计划指导，培训交流，咨询服务，努力提升内审人员审计水平与审计质量。
2004年我市内审协会在省厅和省内审协会、市审计局的领导下，积极贯彻执行“4号令”与“内审准则”，推行规范化建设，加强计划指导，学习培训、交流考察、理论研讨活动，为提升内审人员审计水平和审计质量打下基矗主要工作如下：
一是加强计划指导，年终考核制度，年初印发了《2004年度南京市内部审计工作指导计划》，召开了全市内审工作总结表彰及市内审协会第三届三次理事会会议，对2003年度市属内审机构20个内审先进集体与10名先进个人，以及区县指导８个先进集体进行了表彰。年终根据指导计划和上年考核情况，对考核细则指标进行修改，并按片组织了年终考核事项。
二是加强了培训交流学习活动：2004年我市内审协会委托南京审计学院对100名内审人员进行了为期５月的系统审计理论培训；有三名新老院长、七名教授为内审人员开设了基础理论与审计实践以及一些前沿课题的课程，为丰富和提高内审人员的水平和素质打下了良好的基矗开展了15次市内片会交流活动，组织了5批次共75人出省市考察交流活动，对中国内协与省内协举办的培训班通知及时转发和要求。
三是加强理论研讨：年初对省内审协会下达的理论研讨课题进行了转发并作了要求，积极组织内审人员参加省内审协会举办的3期理论研讨班，共组织论文5，其中获一等奖２个，二等奖８个，三等奖19个，优秀奖23个,并获全国优秀论文三等奖4个，并协助省内审协会主办了内部审计质量理论研讨班，在高淳县红太阳集团召开了审计质量现场会。市内审协会获得二项论文组织奖。
四是完成了148人次的国际注册内部审计师的报考工作和100多人次的内部审计上岗资格证的补报工作，以及对上年度cia考试人员取得成绩与证书的发放工作。该项工作获省cia考务工作集体一等奖。
五是完成了审计署关于内部审计报表变动，对内审人员报表报送的指导与电子报盘的修改工作。积极为内审人员做好服务工作，完成了196份的《中国内部审计》杂志和50多本《江苏审计年鉴》以及80多份《中国审计报》等其他刊物的征订工作。耐心做好内审人员关于法规、工作业务方面的咨询。对内审人员提出的要求，能及时协调安排，并为内审机构和内审人员的互相学习搭建平台，
七是在宣传上，编写了2期，达5.5字万的《南京内审通讯》以及上报多篇内审信息。完成了全国、省级内审机构先进单位与先进个人评选推荐工作，我市分别推荐了1个全国集体先进，1名全国个人先进；10个省级集体先进，10名个人省级先进
虽然我市内审工作取得了一些成绩，但同时，我们看到我市内审工作还存在不足与困难。一是少数单位不重视内审工作，在单位改革与企业转改制过程中，对单位内审机构和人员进行撤、并、转，由此带来内审工作难以开展；二是有的单位内审工作已开展多年，创新意识欠缺，审计项目内容无拓展；三是有的单位审计成果转化不足，年年审，问题还是存在，领导整改意识不强；四是有的单位内审工作较好，但审计信息报道薄弱，宣传少，内审工作实绩缺乏报告，先进经验也难以推广；五统计报表报送不及时、不严谨，有的事项不愿报，造成报表数据与实际有一定差距；六是有的单位内审理论研究严重不足，内审档案需进一步规范。七是年终内审工作考核各单位自查、自行申报工作还须加强领导。这些不足与困难制约着我市内审工作质量和水平的进一步提高与事业的发展。
二、2005年内审工作实施意见
2005年是深入贯彻执行*的“十六大”精神，全面落实“三个代表”的要求，加强*的执政能力，审计为我市率先全面建设小康社会、率先基本实现现代化（以下简称“两个率先”）服务，深入贯彻执行《审计署关于内部审计工作规定》、《内部审计准则》提升审计成果质量和审计工作水平争优创新之年。为此，今年对我市内审工作提出实施意见如下：
（一）认真执行《南京市2005年度内部审计工作指导计划》，加强内部审计年终考核工作
根据提升内部审计工作水平与内部审计成果质量，为我市实现“两个率先”服务的要求，按照全国及省审计工作会议精神，市审计局已印发了《南京市2005年度内部审计工作指导计划》。各单位应根据指导计划，结合实际制定年度工作计划，落实指导计划中各项工作具体要求，加强内部审计年终考核组织领导工作力度，促使我市内部审计工作有目标、有重点、有效地开展。
（二）树立和增强内审为实现单位目标服务的理念与意识
我市将通过《南京内审通讯》，加强信息报道和具体指导工作，积极帮助内审机构与内审人员转变思想观念，树立和增强内审要为实现单位目标服务的理念与意识。我们计划开展的审计项目，或执行监督检查、评价的职能，都是为了保障组织的发展，为了帮助组织目标实现进行的。通过我们的工作应当能够体现出为单位组织或增加价值、或节约资金、或防范风险的功能，这样我们的工作才能得到领导与部门同志们的支持，取得成效。
（三）强化制度建设，按章审计，提高内审质量水平
第5篇 开展税收执法监察内审自查工作的总结
一、认真组织学习、不断提高认识
今年是是区局提出的税收规范管理年，歇马税务所作为“窗口”单位，年初便积极行动，明确规定了每周星期五下午为固定的执法监察学习时间，并认真学习和讨论了新《征管法》、《征管法实施细则》、《税收法制基本知识》以及《北碚区国家税务局税收规范化管理制度》等内容，通过学习，不断提高了广大干*职工的执法监察意识。
二、具体自查内容
1、经费管理方面：严格按照“精批细算、统筹安排、量入为出、量力而行”的原则，合理安排使用各项经费。无论何种渠道取得的收入均全部纳入账务核算，并严格执行报批手续，无随意扩大开支范围和提高开支标准的现象。
2、税收票证方面：能严格按照区局的“税收票证管理办法”的规定，作到领用手续齐全，无丢票、盗票等现象的`发生，在票证的填开方面，认真作到填开内容详细、字迹清楚、计算正确、章戳齐全、装订规范，并严格税票的错票审批手续，使税票的错票率严格控制在1%以内。
3、税收会计方面：严格作到所征收的税款严格按预算级次入库，税款划解每月不少于四次，并确保每次电子数据与划解数据完全一致，无压占税款、无公款私用的现象发生。
4、税款征收方面：严格按照《征管法》的规定，对纳税人的税款做到应收尽收，无擅自减免税款，多征或少征税款，规范执法，依法采取税收保全和强制措施，全所无欠税发生，确保了收入任务的全面完成起到了积极的作用。
5、发票管理方面：在发票的领、用、存、保管、填开、发售等方面都能严格执行《发票管理办法》的各项规定执行。所设立的发票销售明细账、分户明细账、总账等清晰、准确、完整、无误。
虽然我所在执法监察内审自查工作中没有发现违法违规现象，但离上级的规范管理还有一定的差距，在今后的工作中，我们将坚持以深化执法监察和督察为重点，以纠正行业不正之风为基础，本着以人为本、以事为源、完善制度、标本兼治的工作方针，狠抓落实，巩固成果、加大力度，步步深入的工作要求，强化教育、落实责任、严格管理、严肃纪律，为依法治税创造一个良好的内外环境，确保我所各项任务的全面完成和超额完成。
第6篇 南京市内审协会2005年工作总结和2006年工作意见
一、2005年内审工作回顾
2005年我市内审协会在省审计厅和省内审协会的指导下，在市审计局的直接领导下，积极贯彻*的十六大及十六届四中全会精神，认真学习和执行《审计署关于内部审计工作规定》和《内部审计准则》规定要求，按照省、市审计工作会议精神，遵循 “管理、宣传、服务、交流”的宗旨，以《2005年度南京市内部审计工作指导计划》为导向，积极引导全市内部审计机构在加强单位经济管理和实现经济目标等方面发挥积极地作用，实现内部审计为实现单位目标而服务的思想理念，确定了“法定代表人离任与工程竣工决算项目”两项必审，和“全面加强领导人任期内经济责任审计、加强物资采购比价审计、加强内控制度评审”，以及“积极探索经济效益审计”等四个重点审计的方向，围绕提高内部审计的审计质量、审计技术与方法，加强内部审计法制建设，通过开展互相交流、信息沟通、咨询服务、业务指导、理论研讨、培训学习、宣传活动，全市内部审计工作在各单位改革、改制，内审人员变动较大的情况下，仍取得了较大成绩。据统计，2005年全市内审机构（含区、县）完成各类审计项目8128项；查出损失浪费金额32350万元；促进增收节支6210万元；已纠正违规行为金额2592万元；提出建议意见被采纳2524条。向司法**移送案件1件；建议给予行政处分6人；移送司法**处理5人。内部审计对促进我市经济建设，服务“两个率先”，加强单位内部管理，提高企业经营和决策水平；促进领导干**政建设，进行反腐__；维护财经秩序，减少企业成本，增加效益方面发挥了积极地、越来越重要的作用。总结2005年全市内部审计工作，主要特点如下：
（一）开展经济责任审计已成为内部审计工作的基本任务
根据上级关于开展任期经济责任审计的规定和要求，经过我市多年实行年度内部审计工作计划指导，我市各单位内部审计机构对单位内有关责任人开展离任审计已成为一项基本工作任务。有的单位内审机构，不但对所属法定代表人离任进行审计，还对与经济有关的责任人离任时也进行离任审计，基本做到有离必审。有能力的单位内审机构还全面加强了单位责任人任期内经济责任审计。如南京市教育局根据有关经济责任审计的规定，结合教育局自身的实际情况，在贯彻执行《南京市教育局直属学校、单位*政领导干*经济责任审计实施办法》，扩大了经济责任审计范围，对学校的分管财务副校长、主办会计离任进行经济责任审计的基础上，还积极探索任中经济责任审计有效途径。重点对被审计单位重大的经济活动所发生的经济责任问题，对易发问题部位做到严审。2005年配合局纪工委对市卫校经济责任审计中，针对经济担保、贷款往来和资金拆借等基建项目方面加强审计，查获涉案线索。南京市卫生局2005年在全系统对有经济活动的部门负责人开展了任期经济责任审计工作，并将此项列入院长责任制考核目标中；对审计结果进行有目的的跟踪，促进审计成果的转化，使审计工作由发现型逐步转变为预防型。据统计，全市内审机构（含区县）2005年开展经济责任审计项目共270项，其中离任审计201项，任期内审计69项。查证损失浪费10934万元；查处违纪违规259万元。审计后，其中晋升13 人、平调73 人、免职30 人、离退43 人、行政处理1 人、司法处理2人其他情况108 人。
（二）工程建设项目竣工决算审计成为内部审计____，节约单位投资资金，减少资产成本的重要手段
我市多年来在南京市内部审计指导计划中，要求各单位内审机构把工程竣工决算审计作为必审项目。全市内审机构单位能积极响应，并结合自己单位的实际情况，分别采取自审或送审的办法认真贯彻执行。有的单位甚至规定5万元以上的维修工程也要做到必审，对大的工程决算审计项目还采取全过程跟踪审计，审计率近100%。工程决算审计为单位加强项目管理，____，节约资金投入，减少工程成本，取得了较大效益。如江苏电信南京分公司每年的建设工程项目都比较多，资金使用量也比较大。2005年通过参加有关部门组织的市通信工作设计、施工队伍及施工（设计）综合单价招标工作，不但选出了符合资质要求，质量合格的设计、施工队伍，而且还使施工（设计）综合单价比去年下降近50%。南京司法局与社会审计联合对局办公房的装饰工程和大连山劳教所的一些维修工程进行了竣工决算审计，工程送审金额281万元，审计共核减工程款110余万元，核减率为39.14%,为**及大连山节约了大量的资金，取得了一定的成效。据初步统计2005年全市内部审计自行审计工程项目数350项，送审金额104550万元，核减金额8516万元，平均核减率为8.15%.
（三）内控制度评审是建立与健全单位内部控制制度，堵塞管理漏洞，使制度执行有效的方法。
2005年我市单位内审机构对内控制度开展评审工作有了进一步地深化，各单位结合自己特点开展内部控制审计。既有专项内控制度评审，又结合其他审计事项，对内控制度建立、健全和执行情况进行评审，使审计关口前移，从事后的查错性审计转移到事前的预防性审计，达到防患于未燃的目的，也促进了单位管理制度化、规范化、法治化建设。如南京浦镇车辆厂结合厂实际情况，围绕成本控制，开展了管理审计。审计部针对应收账款、存货余额居高不下的状况，进行了调查分析，根据审计结果要求各单位制定整改措施，通过审计使应收账款大量回收，库存物资得到了有效的控制，避免了烂账损失和纠正了账实不符的问题，提高了资金的使用效率。审计部还通过评价跟踪企业管理控制流程，发现委外配件审核部门及人员对物耗定额不太了解，影响了物耗定额的审核质量。于是建议调整流程将审核职能由专业职能处室及人员负责，既加强了委外加工内控制度，又规范了企业委外业务行为。南京市商业银行2005年重点针对内控制度执行“严不严”的情况进行了监督和评价，将这项评审工作贯穿到各类审计项目之中，对内控管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价，并对全行内部控制制度进行了专项审计，通过评审，建立与健全了商行的内控制度，达到堵塞管理漏洞的目的。
（四）物资采购比价审计是把好物资采购与供应关，降低成本消耗，提高经济效益的好方式
2005年我市内审机构为单位降低成本、增加效益，积极努力地在物资采购比价审计方面做了大量工作。特别是生产型企业内审机构，通过采取市场调查、电话联系、上网询价、按图核算、定额计量、招投标等各种手段方式，为企业作出了贡献。南京电气（集团）公司把做好价格审计做为内审工作的重头戏来抓，制订了公司《采购比价暂行管理办法》，并结合企业的实际情况设计了一整套价格审计申报及审批表格，对物资采购价格从计划到实施完毕进行全过程的监督，形成了闭环管理模式，降低了企业采购成本，节约了可贵资金，取得较大效益。其中，对常规性的物资采购开展价格审计，审核采购计划13000余万元，审核采购发票2140份，仅此一项工作就节约采购资金484.44万元。南京市自来水总公司2005年对下属物资供销公司天寅实业公司全年的物资采购定价工作进行跟踪审计，通过招投标和竞争性询价方式，为该单位节约资金约120万元。在此基础上将相应经验在全公司予以推广，并涵盖到工程、劳务技术等多个领域，不仅增加了采购工作的公正与透明，而且优化了管理，全年共节约资金约390万元。
（五）围绕单位中心工作，按照领导要求，积极做好各专项审计与调查，是内审工作获得领导支持的立足点。
围绕单位中心工作，抓住领导、群众关心的重点、热点、难点问题开展内部审计，为单位实现经济目标做好服务，是内部审计工作获得领导支持，群众信任的基本点。2005年我市各单位内审机构在开展内部审计工作中，结合单位实际情况，开展了多种专项审计与调查。许多企事业单位按照上级领导与部门的要求，进行改转制工作，我市的内审机构在企事业的改转制工作中，发挥了积极作用，配合、协调有关部门做好改转制企业、事业单位的资产、负债、权益的清查，为企业顺利的改转制和平稳发展，发挥了应有的作用。南京市**局2005年根据上级要求，对所属监所经费、劳动收入和经侦部门办案扣押款物及保证金进行了专项审计，涉及金额达2亿元。通过审计，摸清了有关管理工作现状，也发现了经费与收入有被挤占、挪用的问题，及时提出审计建议共11条，并作了通报，防止了违规事件，既为领导分忧，也消除了隐患。南京市交通局2005年针对区县交通局实施的镇村公路水泥化项目的资金使用及管理情况，“五小”养路费、货物附加费的征收、解缴和分配使用情况，市局下拨的专项资金的管理使用情况专门进行了审计调查，发现了部分区县存在会计核算不规范、成本核算不合规、资金划拨不及时、资金使用不合理等问题，及时提出了整改建议，确保了资金的专款专用。南京证券公司针对营业部客户关心的保证金使用问题进行了专项审计，采取报表、账册与银行对账单逐一核对的办法，以确保客户的保证金不被挪用，准确无误。南京奶业（集团）加强对中外合资企业的现有资产状况进行摸底调查，通过调查确定合资企业净资产的真实性，一为中方谈判提供依据，二为集团公司领导决策做好基础工作，三发挥了资产的效应。南京市总工会加强了对工会经费及互助保险金的审计工作。南京机电产业集团为了规范企业改制工作，根据市政府办公厅和机电产业集团经济责任审计有关规定，在2005年专门制定了《对改制企业法定代表人进行离任经济责任审计的办法》。南京纺织产业集团根据企业三联动工作要求，对所属５家企业财务清理审计报告进行了复核，并且出据了审核意见书；结合企业产权制度改革，对所属４家企业进行了清资产、摸家底的资产负债清理的审计。通过审计，拿出了详实可靠的财务资料，为产业集团领导提供了对这些企业进行改转制决策的依据。
（六）以贯彻落实审计署第4号令与内部审计准则为契机，加强内审制度和网络建设，促进内审工作制度化、规范化、法制化。
《审计署关于内部审计工作规定》（以下简称“4号令”）与《内部审计准则》（以下简称“内审准则”）颁布后，我市内审机构在认真组织学习、讨论研究之后，结合自身单位实际情况，对原制定的规范、制度、办法与４号令和内审准则不相符的方面重新进行修订，促使内审工作走向新的起点，达到制度化、规范化、法制化。南京市卫生局对1997年制定的《南京市卫生系统内部审计人员岗位职责》、《南京市卫生系统内部审计工作规定》、《南京市卫生系统内部审计档案规范》、《南京市卫生系统内部审计人员职业道德规范》、《南京市卫生系统内部审计工作规定考核标准》、《南京市卫生系统内部审计机构工作制度》等６个内部审计制度规定进行了重新修订，使之符合４号令与内审准则的要求。南京市教育局以４号令与内审准则为契机，重新组建了教育系统内审网络，并按地区划分为城北、城南和市属高校三个片，开展交流、学习活动，促进提高教育系统内审工作总体水平。南京造币厂重新修订了《企业经济活动内部审签办法》、制定了《企业对外经济活动招标投标管理办法》。南京市商业银行、南京电信分公司、南京证券公司等许多单位都制定了有关内审工作、档案管理及其他实施办法、制度规定。
（七）各区、县审计局的内审指导部门与内审协会适应新形势，认真履行职责，积极指导内审开展工作
2005年各区、县审计局的内审指导部门与内审协会认真贯彻执行审计署 “4号令”与“内审准则”，加强组织领导和规范化建设、加强了宣传培训等方面的工作，努力建立区县内审网络体系，为内审做好服务指导工作，取得成效。据统计，我市区、县2005年内审机构474个，内审人员703人；完成各类审计项目2332 项，查出损失浪费金额1393 万元，促进增收节支3690 万元，已纠正违规行为金额2057 万元，提出建议、意见被采用1626 条，向司法**移送案件1 件，建议给予行政处分5 人，移送司法**处理2人。一是年初各区县内审指导部门根据市审计局内审指导计划，结合各区县内审工作实际情况，提出了各区县的内审指导计划或实施意见，并在年终都进行了考核与表彰活动，有力地调动了区县内审人员的工作积极性，促进区县内审工作有效地开展。二是根据４号令与内部审计准则重新修订了“内部审计工作、内审考核及内审档案”等三个规范。三是积极组织区县内审人员参加省、市组织的培训学习、交流考察活动。四是加强宣传与理论研讨，有10个区县提交了1论文，参与省理论研讨。五是区县内审档案工作比前有较大进步。
（八）市内审协会采取计划指导，培训交流，咨询服务，努力提升内审人员审计水平与审计质量。
2005年我市内审协会在省厅和省内审协会、市审计局的领导下，积极贯彻执行“4号令”与“内审准则”，推行规范化建设，加强计划指导，学习培训、交流考察、理论研讨活动，为提升内审人员审计水平和审计质量打下基础。主要工作如下：
一是加强计划指导，年终考核制度，年初印发了《2005年度南京市内部审计工作指导计划》，召开了全市内审工作总结表彰及市内审协会第三届三次理事会会议，对2004年度市属内审机构20个内审先进集体与10名先进个人，以及区县指导８个先进集体进行了表彰。年终根据指导计划和上年考核情况，对考核细则指标进行修改，并按片组织了年终考核事项。
二是加强了培训交流学习活动：2005年我市内审协会委托南京审计学院对100名内审人员进行了为期５月的系统审计理论培训；有三名新老院长、七名教授为内审人员开设了基础理论与审计实践以及一些前沿课题的课程，为丰富和提高内审人员的水平和素质打下了良好的基础。开展了15次市内片会交流活动，组织了5批次共75人出省市考察交流活动，对中国内协与省内协举办的培训班通知及时转发和要求。
三是加强理论研讨：年初对省内审协会下达的理论研讨课题进行了转发并作了要求，积极组织内审人员参加省内审协会举办的3期理论研讨班，共组织论文5，其中获一等奖２个，二等奖８个，三等奖19个，优秀奖23个,并获全国优秀论文三等奖4个，并协助省内审协会主办了内部审计质量理论研讨班，在高淳县红太阳集团召开了审计质量现场会。市内审协会获得二项论文组织奖。
四是完成了148人次的国际注册内部审计师的报考工作和100多人次的内部审计上岗资格证的补报工作，以及对上年度cia考试人员取得成绩与证书的发放工作。该项工作获省cia考务工作集体一等奖。
五是完成了审计署关于内部审计报表变动，对内审人员报表报送的指导与电子报盘的修改工作。积极为内审人员做好服务工作，完成了196份的《中国内部审计》杂志和50多本《江苏审计年鉴》以及80多份《中国审计报》等其他刊物的征订工作。耐心做好内审人员关于法规、工作业务方面的咨询。对内审人员提出的要求，能及时协调安排，并为内审机构和内审人员的互相学习搭建平台，
七是在宣传上，编写了2期，达5.5字万的《南京内审通讯》以及上报多篇内审信息。完成了全国、省级内审机构先进单位与先进个人评选推荐工作，我市分别推荐了1个全国集体先进，1名全国个人先进；10个省级集体先进，10名个人省级先进
虽然我市内审工作取得了一些成绩，但同时，我们看到我市内审工作还存在不足与困难。一是少数单位不重视内审工作，在单位改革与企业转改制过程中，对单位内审机构和人员进行撤、并、转，由此带来内审工作难以开展；二是有的单位内审工作已开展多年，创新意识欠缺，审计项目内容无拓展；三是有的单位审计成果转化不足，年年审，问题还是存在，领导整改意识不强；四是有的单位内审工作较好，但审计信息报道薄弱，宣传少，内审工作实绩缺乏报告，先进经验也难以推广；五统计报表报送不及时、不严谨，有的事项不愿报，造成报表数据与实际有一定差距；六是有的单位内审理论研究严重不足，内审档案需进一步规范。七是年终内审工作考核各单位自查、自行申报工作还须加强领导。这些不足与困难制约着我市内审工作质量和水平的进一步提高与事业的发展。
二、2006年内审工作实施意见
2006年是深入贯彻执行*的“十六大”精神，全面落实“三个代表”的要求，加强*的执政能力，审计为我市率先全面建设小康社会、率先基本实现现代化（以下简称“两个率先”）服务，深入贯彻执行《审计署关于内部审计工作规定》、《内部审计准则》提升审计成果质量和审计工作水平争优创新之年。为此，今年对我市内审工作提出实施意见如下：
（一）认真执行《南京市2006年度内部审计工作指导计划》，加强内部审计年终考核工作
根据提升内部审计工作水平与内部审计成果质量，为我市实现“两个率先”服务的要求，按照全国及省审计工作会议精神，市审计局已印发了《南京市2006年度内部审计工作指导计划》。各单位应根据指导计划，结合实际制定年度工作计划，落实指导计划中各项工作具体要求，加强内部审计年终考核组织领导工作力度，促使我市内部审计工作有目标、有重点、有效地开展。
（二）树立和增强内审为实现单位目标服务的理念与意识
我市将通过《南京内审通讯》，加强信息报道和具体指导工作，积极帮助内审机构与内审人员转变思想观念，树立和增强内审要为实现单位目标服务的理念与意识。我们计划开展的审计项目，或执行监督检查、评价的职能，都是为了保障组织的发展，为了帮助组织目标实现进行的。通过我们的工作应当能够体现出为单位组织或增加价值、或节约资金、或防范风险的功能，这样我们的工作才能得到领导与部门同志们的支持，取得成效。
（三）强化制度建设，按章审计，提高内审质量水平
《审计署关于内部审计工作的规定》重修颁发与内部审计基本准则以及十五个具体准则的颁布，使内审工作有法可依，有章可循。我市也按照新的规定与要求，重新修订了内审工作、质量考核办法与档案规范。各单位应针对存在的问题，加强和督促各内审机构结合单位工作的实际情况，根据“4号令”与内审准则制定相应的内部审计工作制度，按照制度规范开展审计工作，做到严格执法、公正执法、文明执法。提高内审项目质量与内审工作水平。
（四）坚持科学发展观，加强队伍建设，提高人员素质。
各单位应坚持科学发展观。虽然进行机构改革与企业的改转制，使内审机构和内审人员有较大的调整和变动。但我们应积极做好内审人员的队伍建设，特别是有层次性、上规模的大型企事业单位、集团公司、上市公司以及下属单位较多和资金量大的主管部门，不论其单位性质如何，加强内审工作是很有必要的，也是很有益的。我们将采取上门指导服务和调查研究及宣传工作，促使这些单位加强内审机构建设与专职人员的配备，其设置应与单位规模相匹配。促使各单位支持内审人员参加各项业务学习培训活动，参加与内审相关的职业资格考试。促使内审人员积极主动的进行审计业务相关知识学习，提高理论水平，不断掌握新的审计业务技能，运用先进的科学的审计方法，具有与时俱进的创新意识，充分发挥内部审计的作用，使其在单位内的地位相适应。
（五）增强内审职业道德和风险意识，树立良好内审形象
内部审计与政府审计一样，是审计体系的重要组成部分和重要力量。其执法水平的高低与审计作*地好坏，关系到审计系统的整体形象。因此，要加强内审人员恪守职业道德教育，督促执行内审准则，提高风险意识，有效防范风险，树立良好审计形象，提高人民对整个审计行业的满意度。
（六）主动沟通与宣传，为自已创造良好工作环境。
加强沟通与宣传工作，是内审人员争取单位领导、各相关部门与社会支持的重要手段方法。我们有些地区、单位，在改革改制中，内审未撤并，相反得到加强。这不仅与内审发挥作用有关，还和内审负责人员的沟通能力、自我宣传工作有关。我们不仅要做得好，还应加强宣传与沟通，要经常的向主要领导或负责人汇报工作情况，公开有关审计信息，既要让与你工作相关的人支持你，还应让单位其他人员与社会了解、进而支持你，形成良好的工作环境，使我们的审计成果得到转化，审计价值得到社会承认。
内部审计协会的职能就是要做好“管理、宣传、服务、交流”，工作，今年我们主要抓好：一是制定内审工作指导计划和加强年终检查考核力度；二是加强与各会员单位内审机构的联系沟通，做好上门指导与咨询服务。三是着手对改转制企业、私营企业内审情况进行调查，弄清内审机构和人员设置及工作状况；四是准备修改1995年制定的《南京市内部审计管理办法》；五是抓好季度片会交流活动，及内审出省、出国考察工作；六是加大内审信息的采集与内审工作的宣传，编好《南京内审通讯》；七是举办一次大型短期培训班和一期小型内审竣工决算项目培训班；八是做好cia考试报名与内审人员上岗资格后继教育培训工作；九是组织好省里举办的理论课题研讨活动，积极向省里推荐优秀论文。十是积极完成局领导交办的任务，支持、配合省内审协会做好其他各项工作。
积极指导各主管部门、产业集团、大型公司与区、县审计局、内审协会按照“4号令”与“内审准则”抓好各自范围、系统内的内审工作指导和管理工作，以“人”为本，组织好学习培训交流工作，加强内审网络建设，培养过硬的队伍；以“法”作保障，提高内审法制化、制度化、规范化程度；以“高技术”为手段，加快信息化建设，配备计算机等现代化设备，提高内审人员的工作效率。
第7篇 参加内审员培训心得总结
这次参加质量（50430）、环境、和职业健康安全管理体系内审员培训，我感到非常荣幸，而且非常受用。是公司领导给予了我这次难能可贵的机会，在这次短短三天的培训中，使我清楚的学习了质量管理、职业健康安全管理和环境管理"三体系"的标准知识以及内审的相关流程和作为一个内审员在审查过程中应该注意的事项，使用的方法等相关审核知识。同时，使我更加深刻的认识到内审对企业内部关系的梳理、企业管理水平的提高的重要性。
这次培训的导师是中质协质量保证中心石家庄审核中心主任杨明升杨老师，杨老师给我留下的第一印象就是他的微笑，从开始上课他就面带微笑，而且他的微笑陪伴着我们培训整个过程。
首先，杨老师向我们做了自我介绍，三天培训的流程计划，随后概念性的讲述了什么事内审、内审的目的、内审与第二方审核第三方审核的关系等。他形象的将内审的两重性比喻成一种药，一种是只为证，逃避其它方审核的毒药；一种是建立一个运行完善体系企业的良药。然后，我们就开始了为期三天的短期培训。
第三天上午，杨老师着重讲解了学员手册中《管理体系内部审核知识》。前两天是对管理标准的学习，第三天是学习怎样才能成为一名合格的内审员，是将前两天学习的管理标准运用到实际公司内审中去。
第三天下午，就是对这三天培训的成果进行了考核。
通过这次学习使我认识到内审在管理体系运行中的重要性，其主要目的是对内部关系进行梳理，持续改进，提高企业的管理水平。所以我们要重视内审，正像杨老师所说，如果一个企业只是为了一张证书，为了逃避其他方的审核，这将成为危害企业的毒药，对提升公司质量管理和长远的发展是相当不利的。我们不应该为认证而做内审，而是要将内审做到实处，真正做到整个企业的经营管理的持续改善，不断提升。
这次培训让我重温了当年读书时的情景，面对社会和企业的快速发展，作为企业的员工，要想充分体现自身价值，唯有不断学习，做一个"学习型"的员工，珍惜每一次学习和培训的机会，不断提升自身的综合素质，在工作中充分发挥个人才智，为企业创造更多的效益。最后，真诚的感谢公司领导给我这次培训机会，我将不负公司的厚望，以后努力学习，努力工作！
第8篇 银行内审部年终工作总结
银行内审部工作总结一 xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：
一、银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况，指定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。
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